中国证券监督管理委员会行政复议决定书(常运东)

〔201625

  要保人常运东,男,19727月bear的过去分词

  通信处北京的旧称市朝阳区

  被要保人奇纳河证券人的监视行政机关市政维修服务机构

  地址北京的旧称西城区资金通道19

  要保人未被要保人接待行政处分确定201566对其作出的行政处分,向奇纳河行政机关机关召唤行政复查。开会接待,这人判例是依法听到的。,审察完毕。

  被要保人行政处分确定证实,中电风力发电2011岁入,伪造证件提早识别收益,虚增获得277,861,元,2011年度获得总额。中强风力发电前述的行动形式了通知透露犯法行动的管理。。要保人作为中强风力发电时任董事、副董事长,在中强风力发电2011年纪年纪地报上签名,应包管岁入的真理、精确、使完整,属于中强风力发电通知透露犯法行动其他的直的责备全体员工。据此,我将向要保人收回正告。,代价10万元。

  要保人召唤取消行政处分确定对其作出的行政处分,次要说辞为:一是要保人勤勤恳恳,勤劳宣告无罪。,对站岗、把持中强风力发电财务作弊尽到了要件、独特的的当心任务,包罗对中强风力发电2011年财务数据现在的质疑问难、命令股票上市的公司尽快选择财务经理、助长股票上市的公司增强内里把持行政机关、精确的管理作曲、注意通知透露等。要保人也对经营行政机关现在的反对国教和提议。,并在屡次风险正告后辞去副总统任务。。二是要保人无效的暴露中强风力发电财务作弊行动,确实的相配管理机考察,对股票上市的公司即时采用要件的弥补办法、催促股票上市的公司向接管机关流言蜚语违规通知透露、代表股票上市的公司配偶与接管者举行沟通、助长股票上市的公司前三大配偶及行政机关层延年益寿所持份限售期此外化解中强风力发电因通知透露犯法而创始的纽带兑付危险等。

  被要保人以为,行政处分确定证实实情明晰,精确运用法度,顺序效力,处分独特的,任命服役。次要说辞为:股票上市的公司通知透露的真理、精确、使完整,这依赖每个人董事和互相牵连全体员工的勤劳和责备。,施行要件性、无效的监视,它包罗监视和助长股票上市的公司的使被应付好。、精确的通知透露惯例,还包罗监视股票上市的公司互相牵连管理的施行。,它还包罗即时撞见通知DISCLO中在的成绩。,监视开拓,即时向接管机关流言蜚语拒不修订。要保人作为中强风力发电董事、副董事长,应对中强风力发电通知透露事项施行要件性、无效的监视,不知悉、不插脚财务作弊,或质疑问难该案触及的财务数据,免责叫牌说辞。眼前尚无校样暗示投保人做通知制约。、把持或许暴露中强风力发电2011年纪年纪地报财务作弊与通知透露犯法上尽到要件、独特的的当心。同时,被要保人在听到时先前思索了要保人相配考察、插脚私利反省和私利反省。要保人现在的的助长中强风力发电前三大配偶及行政机关层延年益寿所持份限售期此外化解股票上市的公司纽带兑付危险等互相牵连答辩反对,在判例以及、预先事件。

  经审察发现物,2011年度风电工业界衰退,修饰股票上市的公司年纪业绩,靠在上面的董事会主席、韩总统的应付下,中强风力发电财务、引起、贩卖、客户维修服务等4伪造的机关等。,最初识别413台送风机收益,不吭声营业收益增长2,431,739,元、运营本钱2,003,916,元,预付款票价31,350,686,83元,计118坏账,610,元,获得总额增长277,861,元,2011年度获得总额。要保人作为中强风力发电时任董事、副董事长,在中强风力发电2011年纪年纪地报上签字识别反对,未表现反对国教。

  本会以为,中强风力发电经过伪造票据等方法,在2011年纪年纪地报中最初识别413台送风机收益,获得总额增长277,861,元,2011年度获得总额,违背《证券法》第六年级十三个的条管理的,形式第一百九十三个的公关管理的通知透露犯法行动。要保人作为中强风力发电时任董事、副董事长,并曾一世纪一次的担负中强风力发电分管董事会重要官职的副总统,要保人评价股票上市的公司促进。、开发三个一组代表大会惯例、增强通知透露、精确的公司管理作曲、预付款董事公务的最大限度的,要保人的日常任务范围,与中强风力发电2011年纪年纪地报复核任务不具有直的关系。要保人评价曾对中强风力发电2011年财务数据现在的质疑问难,但质疑问难事项次要指画中强风力发电2011年净获得停止大于正常,否触及中强风力发电提早识别贩卖收益。要保人使结合成为整体监视考察、内省与私利数据纠正,属于预先行动,不克不及证实要保人在复核中强风力发电2011年纪年纪地报时已勤劳宣告无罪。

  综上,着陆海报第以第二位十八条第1款第(1)款的管理,这将确定:保持行政处分确定201566要保人行政处分。

  万一要保人不信奉国教重新审议确定,自收到重新审议之日起15有技能的人民法院该当提起诉讼案件。。

                      奇纳河证监会       

  2016517日    

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